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中华人民共和国国家标准
高等学校知识产权管理规范
Intellectual property management for higher education institutions
GB／T 33251-2016
发布日期：2016年12月13日
实施日期：2017年1月1日
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
中国国家标准化管理委员会 发布
前言
本标准按照GB／T 1．1-2009给出的规则起草。
本标准由国家知识产权局提出。
本标准由全国知识管理标准化技术委员会(SAC／TC 554)归口。
本标准起草单位：国家知识产权局、教育部、中国标准化研究院。
本标准主要起草人：贺化、马维野、雷筱云、周静、马鸿雅、陈明媛、徐俊峰、张立、李昶、王欣、王燕、唐恒、岳高峰。
引言
高等学校是科技创新的重要主体，知识产权管理是高等学校创新管理的基础性工作，也是高等学校科技成果转化的关键环节。制定并实施高等学校知识产权管理规范，对于激发高等学校创新活力、增强创新能力具有重要意义。
本标准指导高等学校依据法律法规，基于自身状况和发展战略，将知识产权有效地融合到高等学校的科学研究、社会服务、人才培养、文化传承创新中，制定并实施知识产权战略。高等学校根据自身发展需求、创新方向及特点等，在实施过程中可对本标准的内容进行适应性调整，建立符合实际的知识产权管理体系。通过实施本标准，实现全过程知识产权管理，提高科技创新能力，促进科技创新成果的价值实现。
1 范 围
本标准规定了高等学校知识产权的文件管理、组织管理、资源管理、获取、运用、保护、检查和改进等要求。
本标准适用于我国各类高等学校的知识产权管理，其他教育组织可参照执行。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB／T 19000 质量管理体系 基础和术语
3 术语和定义
GB／T 19000界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3．1
知识产权 intellectual property
自然人或法人对其智力活动创造的成果依法享有的权利，主要包括专利权、商标权、著作权、集成电路布图设计权、地理标志权、植物新品种权、未披露的信息专有权等。
3．2
教职员工 faculty and staff
高等学校任职的教师、职员、临时聘用人员、实习人员，以高等学校名义从事科研活动的博士后、访问学者和进修人员等。
3．3
学生 student
被学校依法录取、具有学籍的受教育者。
3．4
科研项目 research project
由高等学校或其直属机构承担，在一定时间周期内进行科学技术研究活动所实施的项目。
3．5
项目组 project team
完成科研项目的组织形式，是隶属于高等学校的、相对独立地开展研究开发活动的科研单元。
3．6
知识产权专员 intellectual property specialist
具有一定知识产权专业能力，在科研项目中承担知识产权工作的人员。
3．7
专利导航 patent-based navigation
在科技研发、产业规划和专利运营等活动中，通过利用专利信息等数据资源，分析产业发展格局和技术创新方向，明晰产业发展和技术研发路径，提高决策科学性的一种模式。
4 文件管理
4．1 文件类型
知识产权文件包括：
a)知识产权组织管理相关文件；
b)人力资源、财务资源、基础设施、信息资源管理过程中的知识产权文件；
c)知识产权获取、运用、保护等文件；
d)知识产权相关的记录文件、外来文件。
注1：上述各类文件可以是纸质文档，也可以是电子文档或音像资料。
注2：外来文件包括法律法规、行政决定、司法判决、律师函件等。
4．2 文件控制
知识产权文件是高等学校实施知识产权管理的依据，应确保：
a)发布前经过审核和批准；
b)文件内容表述明确、完整；
c)保管方式和保管期限明确；
d)按文件类别、秘密级别进行管理，易于识别、取用和阅读；
e)对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。
5 组织管理
5．1 校长
校长(或院长)是高等学校知识产权工作的第一责任人，承担以下职责：
a)批准和发布高等学校知识产权目标；
b)批准和发布知识产权政策、规划；
c)审核或在其职责范围内决定知识产权重大事务；
d)明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；
e)确保知识产权管理的保障条件和资源配备。
5．2 管理委员会
成立有最高管理层参与的知识产权管理委员会，全面负责知识产权管理事务，承担以下职责：
a)拟定与高等学校科学研究、社会服务、人才培养、文化传承创新相适应的知识产权长期、中期和短期目标；
b)审核知识产权政策、规划，并监督执行情况；
c)建立知识产权绩效评价体系，将知识产权作为高等学校绩效考评的评价指标之一；
d)提出知识产权重大事务决策议案；
e)审核知识产权重大资产处置方案；
f)统筹协调知识产权管理事务。
5．3 管理机构
建立知识产权管理机构，配备专职工作人员，并承担以下职责：
a)拟定知识产权工作规划并组织实施；
b)拟定知识产权政策文件并组织实施，包括知识产权质量控制，知识产权运用的策划与管理等；
c)提出知识产权绩效评价体系的方案；
d)建立专利导航工作机制，参与重大科研项目的知识产权布局；
e)建立知识产权资产清单和知识产权资产评价及统计分析体系，提出知识产权重大资产处置方案；
f)审查合同中的知识产权条款，防范知识产权风险；
g)培养、指导和评价知识产权专员；
h)负责知识产权尽常管理，包括知识产权培训，知识产权信息备案，知识产权外部服务机构遴选、协调、评价工作等。
注：重大科研项目由高等学校自行确定。
5．4 服务支撑机构
建立知识产权服务支撑机构，可设在图书馆等高等学校负责信息服务的部门，或聘请外部服务机构，承担以下职责：
a)受知识产权管理机构委托，提供知识产权管理工作的服务支撑；
b)为知识产权重大事务、重大决策提供服务支撑；
c)开展重大科研项目专利导航工作，依需为科研项目提供知识产权服务支持；
d)受知识产权管理机构委托，建设、维护知识产权信息管理平台，承担知识产权信息利用培训和推广工作；
e)承担知识产权信息及其他数据文献情报收集、整理、分析工作。
5．5 学院(系)
各校属学院(系)、直属机构应配备知识产权管理人员，协助院系、科研机构负责人承担本部门以下职责：
a)知识产权计划拟订和组织实施；
b)知识产权日常管理，包括统计知识产权信息并报送知识产权管理机构备案等。
注：科研机构包括重点实验室、工程中心、工程实验室以及校设研究中心等。
5．6 项目组
5．6．1 项目组长
项目组长负责所承担科研项目的知识产权管理，包括：
a)根据科研项目要求，确定知识产权管理目标并组织实施；
b)管理科研项目知识产权信息；
c)定期报告科研项目的知识产权工作情况；
d)组织项目组人员参加知识产权培训。
5．6．2 知识产权专员
重大科研项目应配备知识产权专员，负责：
a)科研项目专利导航工作；
b)协助项目组长开展知识产权管理工作。
5．7 知识产权顾问
根据知识产权管理需要，可聘请有关专家为学校知识产权顾问，为知识产权重大事务提供决策咨询意见。
6 资源管理
6．1 人力资源
6．1．1 人事合同
人事合同中应明确知识产权内容，包括：
a)在劳动合同、聘用合同、劳务合同等各类合同中约定知识产权权属、奖励报酬、保密义务等；明确发明创造人员享有的权利和承担的义务，保障发明创造人员的署名权；明确教职员工造成知识产权损失的责任；
b)对新入职教职员工进行适当的知识产权背景调查，形成记录；对于与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职教职员工签署知识产权声明文件；
c)对离职、退休的教职员工进行知识产权事项提醒，明确有关职务发明的权利和义务；涉及核心知识产权的教职员工离职、退休时，应签署知识产权协议，进一步明确约定知识产权归属和保密责任。
6．1．2 培训
组织开展知识产权培训，包括以下内容：
a)制定知识产权培训计划；
b)组织对知识产权管理人员、知识产权服务支撑机构人员、知识产权专员等进行培训；
c)对承担重大科研项目的科研人员进行知识产权培训；
d)组织对教职员工进行知识产权培训。
6．1．3 激励与评价
建立激励与评价机制，包括：
a)建立符合知识产权工作特点的职称评定、岗位管理、考核评价制度，将知识产权工作状况作为对相关院系、科研机构及教职员工进行评价、科研资金支持的重要内容和依据之一；
b)建立职务发明奖励报酬制度，依法对发明人给予奖励和报酬，对为知识产权运用做出重要贡献的人员给予奖励。
6．1．4 学生管理
加强学生的知识产权管理，包括：
a)组织对学生进行知识产权培训，提升知识产权意识；
b)学生进入项目组，应对其进行知识产权提醒；
c)学生因毕业等原因离开高等学校时，可签署知识产权协议或保密协议；
d)根据需要面向学生开设知识产权课程。
6．2 财务资源
设立经常性预算费用，可用于：
a)知识产权申请、注册、登记、维持；
b)知识产权检索、分析、评估、运营、诉讼；
c)知识产权管理机构运行；
d)知识产权管理信息化；
e)知识产权信息资源；
f)知识产权激励；
g)知识产权培训；
h)其他知识产权工作。
6．3 资源保障
加强知识产权管理的资源保障，包括：
a)建立知识产权管理信息化系统；
b)根据需要配备软硬件设备、教室、办公场所相关资源，保障知识产权工作的运行。
6．4 基础设施
加强基础设施的知识产权管理，包括：
a)采购实验设备、软件、用品、耗材时明确知识产权条款，处理实验用过物品时进行相应的知识产权检查，避免侵犯知识产权；
b) 国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放时，应保护用户身份信息以及在使用过程中形成的知识产权和科学数据，要求用户在发表著作、论文等成果时标注利用科研设施仪器的情况；
c)明确可能造成泄密的设备，规定使用目的、人员和方式；明确涉密区域，规定参访人员的活动范围等。
6．5 信息资源
加强信息资源的知识产权管理：
a)建立信息收集渠道，及时获取知识产权信息；
b)对知识产权信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；
c)明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存、销毁的要求；
d)建立信息披露的知识产权审查机制，避免出现侵犯知识产权情况或造成知识产权流失。
8 知识产权运用
8．1 分级管理
加强知识产权分级管理，包括：
a)基于知识产权价值分析，建立分级管理机制；
b)结合项目组建议，从法律、技术、市场维度对知识产权进行价值分析，形成知识产权分级清单；
c)根据分级清单，确定不同级别知识产权的处置方式与状态控制措施。
8．2 策划推广
加强知识产权策划推广，包括：
a)基于分级清单，对于有转化前景的知识产权，评估其应用前景，包括潜在用户、市场价值、投资规模等；评估转化过程中的风险，包括权利稳定性、市场风险等；
b)根据应用前景和风险的评估结果，综合考虑投资主体、权利人的利益，制定转化策略；
c)通过展示、推介、谈判等建立与潜在用户的合作关系；
d)结合市场需求，进行知识产权组合并推广；
e)鼓励利用知识产权创业。
8．3 许可和转让
在知识产权许可或转让时，应遵循下列要求：
a)许可或转让前确认知识产权的法律状态及权利归属，确保相关知识产权的有效性；
b)调查被许可方或受让方的实施意愿，防止恶意申请许可与购买行为；
c)许可或转让应签订书面合同，明确双方的权利和义务；
d)监控许可或转让过程，包括合同的签署、备案、变更、执行、中止与终止，以及知识产权权属的变更等，预防与控制交易风险。
8．4 作价投资
在利用知识产权作价投资时，应遵循下列要求：
a)调查合作方的经济实力、管理水平、生产能力、技术能力、营销能力等实施能力；
b)对知识产权进行价值评估；
c)明确受益方式和分配比例。
9 知识产权保护
9．1 合同管理
加强合同中的知识产权管理，包括：
a)对合同中有关知识产权的条款进行审查；
b)检索与分析、申请、诉讼、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；
c)明确参与知识产权联盟、协同创新组织等情况下的知识产权归属、许可转让及利益分配、后续改进的权益归属等事项。
9．2 风险管理
规避知识产权风险，主动维护自身权益，包括：
a)及时发现和监控知识产权风险，制定有效的风险规避方案，避免侵犯他人知识产权；
b)及时跟踪和调查相关知识产权被侵权的情况，建立知识产权纠纷应对机制；
c)在应对知识产权纠纷时，评估通过行政处理、司法诉讼、仲裁、调解等不同处理方式对高等学校产生的影响，选取适宜的争议解决方式，适时通过行政和司法途径主动维权；
d)加强学术交流中的知识产权管理，避免知识产权流失。
10 检查和改进
10．1 检查监督
定期开展检查监督，确保知识产权管理活动的有效性。
10．2 绩效评价
根据高等学校的知识产权绩效评价体系要求，定期对校属部门、学院(系)、直属机构等进行绩效评价。
10．3 改进提高
根据检查、监督和绩效评价的结果，对照知识产权目标，制定和落实改进措施。